최근 금융감독원의 불공정 거래 조사에서 LIKE에 사건을 맡겨주신 한 의뢰인(A씨)이 억울한 혐의를 벗은 사례를 소개합니다.
이번 사건에서 A씨는 친한 친구 B씨의 계좌를 통해 이루어진 주식거래가 불공정 거래(미공개 정보 이용 거래)로 의심받으며 조사를 받게 되었습니다.
A씨와 B씨는 오랜 친구 사이로, 투자 성향이 극명히 달랐습니다. A씨는 적극적인 투자자로 주식시장에 대한 이해도가 높았지만, B씨는 투자 경험이 거의 없는 보수적인 성향이었습니다. 다만, 주식투자를 할 때, 친구 B씨가 추천해준 종목을 기계적으로 매수하거나, 심지어 A씨가 직접 매매주문을 내주기도 하였습니다.
그러나 금융당국은 B씨의 계좌에서 이루어진 일부 거래를 문제 삼으며, B씨가 업무상 취득한 정보를 이용해 불공정 거래를 한 것이 아닌지를 의심하였습니다.
[변론 전략]
1. 투자 성향 및 거래 특성을 입증
B씨는 주식 투자에 대한 이해도가 낮았으며, 대부분 A씨의 추천에 따라 매매를 진행했음을 강조했습니다. 그리고 A씨가 평소 본인 계좌뿐만 아니라 B씨의 계좌에서도 직접 거래를 해왔다는 사실을 다양한 증거로 입증했습니다.
2. 거래의 합리적 배경 제시
문제 된 종목들은 공개된 시장 정보에 의해 투자 판단이 가능했던 종목들이며, 특정 미공개 정보와 직접적인 관련이 없음을 입증했습니다. 뿐만 아니라, A씨가 해당 종목을 오랫동안 관심 있게 지켜보았으며, 단순한 투자 판단에 의해 거래가 이루어졌음을 증거를 기반으로 하여 설명했습니다.
3. IP 주소 및 접속 기록 분석
특정 거래의 접속 IP 및 매매 시간대를 분석하여, 실제로 거래를 진행한 사람이 B씨가 아니라 A씨였을 가능성을 강조했습니다. 당시 A씨와 B씨의 생활 패턴과 물리적인 위치를 고려할 때, 금융당국이 주장하는 혐의가 성립하기 어려움을 논리적으로 설명했습니다.
[결과: 혐의 없음 결정]
금융당국은 제출된 자료와 변론 내용을 면밀히 검토한 끝에 B씨에 대한 불공정 거래 혐의가 없다고 판단했습니다. A씨가 일부 거래를 주도하였거나, B씨가 미공개 정보를 전달받아 이용했다고 보기 어렵다는 결론을 내린 것입니다.
이번 성공사례는 불공정 거래 조사에서 억울한 혐의를 벗을 수 있는 법적 대응의 중요성을 보여줍니다. 특히, 지인의 계좌를 이용한 거래가 문제 될 수 있는 경우에는 명확한 증빙이 필수적이며, IP 기록, 매매 패턴, 투자 성향 등을 종합적으로 분석하는 변론 전략이 중요합니다.
억울하게 금융당국의 조사를 받거나, 불공정 거래 혐의로 곤란한 상황에 처했다면 신속히 전문가의 조언을 받아보시는 것이 중요합니다.
[마치며]
LIKE는 금감원 불공정 거래 조사 과정에서 법률적 도움이 필요하신 분들이 계시면 편히 연락주시면 성심성의껏 도와드리도록 하겠습니다.
최근 금융감독원의 불공정 거래 조사에서 LIKE에 사건을 맡겨주신 한 의뢰인(A씨)이 억울한 혐의를 벗은 사례를 소개합니다.
이번 사건에서 A씨는 친한 친구 B씨의 계좌를 통해 이루어진 주식거래가 불공정 거래(미공개 정보 이용 거래)로 의심받으며 조사를 받게 되었습니다.
A씨와 B씨는 오랜 친구 사이로, 투자 성향이 극명히 달랐습니다. A씨는 적극적인 투자자로 주식시장에 대한 이해도가 높았지만, B씨는 투자 경험이 거의 없는 보수적인 성향이었습니다. 다만, 주식투자를 할 때, 친구 B씨가 추천해준 종목을 기계적으로 매수하거나, 심지어 A씨가 직접 매매주문을 내주기도 하였습니다.
그러나 금융당국은 B씨의 계좌에서 이루어진 일부 거래를 문제 삼으며, B씨가 업무상 취득한 정보를 이용해 불공정 거래를 한 것이 아닌지를 의심하였습니다.
[변론 전략]
1. 투자 성향 및 거래 특성을 입증
B씨는 주식 투자에 대한 이해도가 낮았으며, 대부분 A씨의 추천에 따라 매매를 진행했음을 강조했습니다. 그리고 A씨가 평소 본인 계좌뿐만 아니라 B씨의 계좌에서도 직접 거래를 해왔다는 사실을 다양한 증거로 입증했습니다.
2. 거래의 합리적 배경 제시
문제 된 종목들은 공개된 시장 정보에 의해 투자 판단이 가능했던 종목들이며, 특정 미공개 정보와 직접적인 관련이 없음을 입증했습니다. 뿐만 아니라, A씨가 해당 종목을 오랫동안 관심 있게 지켜보았으며, 단순한 투자 판단에 의해 거래가 이루어졌음을 증거를 기반으로 하여 설명했습니다.
3. IP 주소 및 접속 기록 분석
특정 거래의 접속 IP 및 매매 시간대를 분석하여, 실제로 거래를 진행한 사람이 B씨가 아니라 A씨였을 가능성을 강조했습니다. 당시 A씨와 B씨의 생활 패턴과 물리적인 위치를 고려할 때, 금융당국이 주장하는 혐의가 성립하기 어려움을 논리적으로 설명했습니다.
[결과: 혐의 없음 결정]
금융당국은 제출된 자료와 변론 내용을 면밀히 검토한 끝에 B씨에 대한 불공정 거래 혐의가 없다고 판단했습니다. A씨가 일부 거래를 주도하였거나, B씨가 미공개 정보를 전달받아 이용했다고 보기 어렵다는 결론을 내린 것입니다.
이번 성공사례는 불공정 거래 조사에서 억울한 혐의를 벗을 수 있는 법적 대응의 중요성을 보여줍니다. 특히, 지인의 계좌를 이용한 거래가 문제 될 수 있는 경우에는 명확한 증빙이 필수적이며, IP 기록, 매매 패턴, 투자 성향 등을 종합적으로 분석하는 변론 전략이 중요합니다.
억울하게 금융당국의 조사를 받거나, 불공정 거래 혐의로 곤란한 상황에 처했다면 신속히 전문가의 조언을 받아보시는 것이 중요합니다.
[마치며]
LIKE는 금감원 불공정 거래 조사 과정에서 법률적 도움이 필요하신 분들이 계시면 편히 연락주시면 성심성의껏 도와드리도록 하겠습니다.