안녕하세요. 기쁜 소식을 전해 드립니다!
LIKE는 지난 4월, 한국핀테크산업협회(이하 "핀산협") 주관 「자금세탁방지 업무규정(독립적 감사체계)에 따른 공동 감사」 운영 법무법인 선정 결과, 대형·소형 각 그룹별 선정 기준에 따라 최종 자문 펌으로 선정되었습니다.
관련 기사(1): https://www.fnnews.com/news/202505301347224724
관련 기사(2): https://view.asiae.co.kr/article/2025053015370592231
1. 선정 배경
금융회사들은 「자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정」에 의거해 연 1회 이상 독립적 감사를 수행해야 하나, 개별 회원사의 인력·비용 부담이 매우 큽니다. 이에 핀산협은 규모·업태·연 매출·사원 수 등을 종합 고려해 회원사 그룹을 나누고 표준화된 공동 감사를 제안하였으며, 전문가 자문 펌을 선정함으로써 회원사의 감사 부담을 획기적으로 완화하고자 하였습니다. 핀산협은 회원사의 규모나 업종의 복잡성 등이 다양한 점을 고려하여 여러 지원 로펌 중 대형사 3개, 소형사 2개를 선정하였고 라이크는 핀테크 및 AML 분야의 전문성을 인정 받아 소형사 자문 펌으로 선정되었습니다.
2. 과업 감사 계획 수립 및 범위 설정
저희 LIKE는 참여 회원사의 특성과 리스크 수준을 반영한 맞춤형 감사 계획을 수립하였습니다. AML 준수 현황 점검 및 리스크 평가 내부 통제 구조, 고객확인의무(KYC), 의심거래보고(STR) 시스템 등 AML 전 영역을 심층 검토하여 규제 준수 여부 및 개선 과제를 도출할 예정이며, 특히 결과 보고 및 개선 방안 제시 독립적 감사 결과를 종합한 보고서를 작성하여, 판정 등급별 구체적 피드백과 함께 실행 가능한 개선 로드맵을 제안합니다.
3. WHY LIKE?
저희 LIKE는 금융감독원·대형로펌 출신 전문가 이나정 대표변호사(김&장·금감원 출신)와 김다정 대표변호사(광장·금감원 출신)가 이끄는 팀이 객관성·공정성을 담보합니다. 모든 독립감사를 사무소 전원이 One-Team으로 수행하며, 핀테크·가상자산·MSB·P2P 등 폭넓은 AML 자문 경험 다양한 업권의 독립감사 수행 경험을 바탕으로 최신 감독당국 동향과 우수 실무사례를 반영합니다. 합리적인 가격과 신속한 대응 협회 수수료를 포함해 최적화된 비용 구조를 제안하며, 24시간 내 초기 피드백을 보장합니다.
4. 앞으로의 계획
저희 LIKE는 선정 기관으로서 6월부터 본격적으로 회원사 대상 자문을 개시합니다. 현재 핀산협으로부터 저희 사무소를 선택하여 주신 회원사 현황을 업데이트 받고 있으며, 6월 내 개별 협의 및 계약 체결이 완료될 것으로 기대하고 있습니다. 저희 라이크는 참여 기업별 사전 자료를 면밀히 검토한 뒤, 3분기 내 그룹별 표준 감사 프로세스를 확정하고 공동 감사 일정을 원활히 수행할 예정입니다.
LIKE는 이번 선정을 계기로 국내 핀테크 업계의 AML 독립감사 수준을 한 단계 끌어올리는 데 기여하고, 핀테크 회원사들이 핵심 비즈니스에 더욱 집중할 수 있도록 든든한 파트너가 되겠습니다.
앞으로도 많은 관심과 성원 부탁드립니다.
관련 문의: contact@likelaw.kr
안녕하세요. 기쁜 소식을 전해 드립니다!
LIKE는 지난 4월, 한국핀테크산업협회(이하 "핀산협") 주관 「자금세탁방지 업무규정(독립적 감사체계)에 따른 공동 감사」 운영 법무법인 선정 결과, 대형·소형 각 그룹별 선정 기준에 따라 최종 자문 펌으로 선정되었습니다.
관련 기사(1): https://www.fnnews.com/news/202505301347224724
관련 기사(2): https://view.asiae.co.kr/article/2025053015370592231
1. 선정 배경
금융회사들은 「자금세탁방지 및 공중협박자금조달금지에 관한 업무규정」에 의거해 연 1회 이상 독립적 감사를 수행해야 하나, 개별 회원사의 인력·비용 부담이 매우 큽니다. 이에 핀산협은 규모·업태·연 매출·사원 수 등을 종합 고려해 회원사 그룹을 나누고 표준화된 공동 감사를 제안하였으며, 전문가 자문 펌을 선정함으로써 회원사의 감사 부담을 획기적으로 완화하고자 하였습니다. 핀산협은 회원사의 규모나 업종의 복잡성 등이 다양한 점을 고려하여 여러 지원 로펌 중 대형사 3개, 소형사 2개를 선정하였고 라이크는 핀테크 및 AML 분야의 전문성을 인정 받아 소형사 자문 펌으로 선정되었습니다.
2. 과업 감사 계획 수립 및 범위 설정
저희 LIKE는 참여 회원사의 특성과 리스크 수준을 반영한 맞춤형 감사 계획을 수립하였습니다. AML 준수 현황 점검 및 리스크 평가 내부 통제 구조, 고객확인의무(KYC), 의심거래보고(STR) 시스템 등 AML 전 영역을 심층 검토하여 규제 준수 여부 및 개선 과제를 도출할 예정이며, 특히 결과 보고 및 개선 방안 제시 독립적 감사 결과를 종합한 보고서를 작성하여, 판정 등급별 구체적 피드백과 함께 실행 가능한 개선 로드맵을 제안합니다.
3. WHY LIKE?
저희 LIKE는 금융감독원·대형로펌 출신 전문가 이나정 대표변호사(김&장·금감원 출신)와 김다정 대표변호사(광장·금감원 출신)가 이끄는 팀이 객관성·공정성을 담보합니다. 모든 독립감사를 사무소 전원이 One-Team으로 수행하며, 핀테크·가상자산·MSB·P2P 등 폭넓은 AML 자문 경험 다양한 업권의 독립감사 수행 경험을 바탕으로 최신 감독당국 동향과 우수 실무사례를 반영합니다. 합리적인 가격과 신속한 대응 협회 수수료를 포함해 최적화된 비용 구조를 제안하며, 24시간 내 초기 피드백을 보장합니다.
4. 앞으로의 계획
저희 LIKE는 선정 기관으로서 6월부터 본격적으로 회원사 대상 자문을 개시합니다. 현재 핀산협으로부터 저희 사무소를 선택하여 주신 회원사 현황을 업데이트 받고 있으며, 6월 내 개별 협의 및 계약 체결이 완료될 것으로 기대하고 있습니다. 저희 라이크는 참여 기업별 사전 자료를 면밀히 검토한 뒤, 3분기 내 그룹별 표준 감사 프로세스를 확정하고 공동 감사 일정을 원활히 수행할 예정입니다.
LIKE는 이번 선정을 계기로 국내 핀테크 업계의 AML 독립감사 수준을 한 단계 끌어올리는 데 기여하고, 핀테크 회원사들이 핵심 비즈니스에 더욱 집중할 수 있도록 든든한 파트너가 되겠습니다.
앞으로도 많은 관심과 성원 부탁드립니다.
관련 문의: contact@likelaw.kr